| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：主任 | 姓名：任哲 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 加强班子建设 | 1.不能正确行使民主集中制原则。总负责变成总包揽，一把手变成“一言堂”，听不进不同意见，领导班子研究问题不是充分发扬民主，少数服从多数，而是个人说了算。2.决策不讲程序，不是提前通知让班子成员有思想准备，而是搞突然袭击，强权决策。3.以人划线，班子成员之间缺乏相互沟通和理解，整体凝聚力不够。4.信任过度，放权自由，各行其是，当“老好人”，不敢开展批评和自我批评，领导班子软懒散，战斗力不强。 | 1.严格按照党的民主集中制原则和领导班子建设要求，广泛听取每个班子成员的意见特别是不同意见，坚持少数服从多数，做到民主依法决策。2.认真落实委党组议事规则和领导班子行政决策程序，研究重大问题非特殊情况都要提前通知与会人员做好准备，充分听取大家意见。3.以身作则，当好“班长”，团结所有班子成员特别是对自己提过不同意见事后实践证明所提意见是对的人，学会宽容，登高望远，心怀平常，宽容他人，和谐共事，增强班子凝聚力。4.总揽不包揽，信任不放任，放权不丢权，补台不拆台，分权制衡，优势互补，提高班子战斗力。 |
| 2 | 干部人事管理 | 1.不能正确教育培养使用干部，不结合发展改革部门实际制定科学规范的干部人事管理制度，任人唯亲，凭个人感情和主观臆断推荐和提拔重用干部。2.在民主推荐及统计划票过程中，安插亲信，暗箱操作，弄虚作假，随意或授意更改民主推荐结果，造成不公开不公正。3.在进行谈话考察过程中，对大家反映的问题不是原汁原味实事求是的提交委党组会议研究。4.好坏不分，奖罚不明，用人不当，贻误工作，给党和人民的事业造成损失。 | 1.紧密结合工作实际，制定完善科学规范的干部人事管理制度，正确培养教育使用干部，任人唯贤，客观公正，选准用好干部，真正把那些靠得住、有本事、想干事、干大事、能成事、不坏事的同志提拔重用。2.在民主推荐及统计划票过程中，实事求是，阳光操作，全程监督，公开结果，取信于民。3.在进行谈话考察过程中，不一对一，至少二对一谈话，对大家反映的问题不打折扣，实事求是的提交委党组集体研究。4.不拘一格选用人才，敢于善于用一些虽非完人但能开拓创新不畏艰难的优秀人才，选贤任能，不怕非议。5.在确定奖惩人员特别是授奖人员名单时，一般情况下不提名不示意不做工作，要尊重群众，体察民意，经过民主评议推荐公示，按照民主集中制原则经党组或领导班子会议研究决定。 |
| 3 | 项目审批和管理 | 1.项目审批和上报环节把关不严，没有严格按照产业政策审批和筛选项目，没有对项目可行性进行深入研究，造成不该支持的项目进入支持名单。2.项目管理制度不健全，监管不到位，造成项目超工期、超概算等问题出现。3.不能认真执行政府投资公开招投标的有关规定，擅自决定招标方式，搞虚假招标。 | 1.严格按照国家产业政策和程序等有关规定审批和选报项目，对拟实施的项目的可行性进行认真深入细致的研究，加快符合条件的项目审批进度，杜绝不符合条件的项目进行审批和进入支持名单。2.健全项目管理制度，加强项目监管，坚决避免项目超工期、超概算等问题出现。3.认真执行政府投资公开招投标的有关规定，按照审核批复决定招标方式，杜绝暗箱操作和虚假招标。 |
| 4 | 价格及收费管理 | 1.没有严格执行国家和省、市有关价格和收费的政策规定，不按程序、越权擅自调定价。2.价格认证过程中，对标的物价格认定进行暗示、诱导或指令。3.价格成本监审过程中，立场不坚定，导致监审报告有失客观、公正。 | 1.严格执行国家和省、市有关价格和收费的政策规定，按照程序和权限调定价。2.严格执行有关价格认定的规定和行为规范，坚决避免“人情价”的出现。3.认真执行国家相关监审办法、监审程序，杜绝监审不严的情况出现。 |
| 5 | 其它有关事项 | 1.“三重一大”议事规则执行不严格，对人严对已宽，存在“灯下黑”现象。2.“人情款”“节日病”熟视无睹，屡禁不止，接受与职务公务事务有关的吃请、礼金、礼物和参加高消费娱乐活动。3.对群众反映的问题特别是信访举报案件不重视、不查办，不了了之，给党和人民的利益造成损失。4.在调查违法违纪违规案件中，接受当事人的好处，掩盖事实真相，大事化了，小事化了，怕得罪人，不能主持正义和公道。 | 1.按照“三重一大”议事规则决定有关事项，不参与内部建设项目和采购具体事项，实行“阳光采购”、杜绝“灯下黑”。2.严于律己，以身作则，带头根治“人情款”“节日病”等腐败行为，拒绝接受与职务公务事务有关的吃请、礼金、礼物和参高消费娱乐活动。3.经常深入实际，密切联系群众，对群众反映的问题特别是信访举报案件要高度重视，及时查办，公解矛盾。4.在调查违法违纪违规案件中，要高度警惕，敏锐把握，排除干扰，不接受当事人的任何好处，揭露事实真相，坚持正义，主持公道。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：党组成员、副主任 | 姓名：罗胜 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 人事干部任免 | 1、在民主推荐及统计划票过程中，弄虚作假，随意更改民主推荐结果，致使民主推荐结果不公正。2、在进行谈话考察，写出考察材料时，对别人反映的问题不如实纪录，拟定考察材料不实事求是反映情况。3、向党组推荐提拔人选时，不按程序办事，掺杂个人好恶。 | 1、在民主推荐及统计划票过程中，实事求是，不弄虚作假。2、在进行谈话考察时，对别人反映的问题如实记录，实事求是地出具考察材料。3、向党组推荐拟提拔人选时，按程序秉公办事。 |
| 2 | 人事奖惩 | 1、在确定授奖人员名单时，不经过民主推荐，或民主推荐时有作假现象。2、确定授奖人员名单后，不按照程序进行公示。3、把不符合奖励条件的同志列入奖励范围提交党组研究。 | 1、在确定授奖人员名单时，充分发挥发主，经过民主推荐后提交党组研究。2、确定授奖人员名单后，按照程序进行公示。3、不符合奖励条件的同志一律不准纳入奖励范围提交党组研究。 |
| 3 | 人事档案管理 | 1、在档案管理过程中，不按规定要求，随意更改自己和他人档案材 料。2、未能严格遵守档案管理保密制度，向他人泄露相关档案资料信息。 |
1、严格执行管理制度，提高责任意识，不得随意更改档案信息。2、严格执行借阅和保密制度，杜绝信息外露。 |
| 4 | 人事编制管理 | 1、在调整人员编制时，不按照上级组织部门的批复和党组研究的决定，利用职务之便，调整自己和他人的编制。2、未能严格遵守人事工作保密制度，向他人泄露档案编制调整信息。 | 1、在调整人员编制时，严格按照上级组织部门的批复和党组研究的决定，调整人员编制。2、人员编制未调整到位，不得向他人泄露调整信息，提高责任意识。 |
| 5 | 推进周口民用运输机场 项目前期工作 |
对国家政策研究不深入，对机场项目审批程序学习不够，制定工作流程不仔细、不科学，导致操作性不强、作用效果不明显。 | 深入研读国家政策，加强学校调研，优化工作流程，统筹推进各项工作。 |
| 6 | 推进周口民用运输机场 项目前期工作 |
安排使用项目资金，不按财务规章制度办事。 | 在资金使用时，严格按照财经制度安排使用项目资金，大额支出执行“三重一大”规定要求，经委党组研究通过，接受市派驻纪检组监督。 |
| 7 | 推进周口民用运输机场 项目前期工作 |
在工程招标问题上不讲原则，不按规定程序办事。 | 严格执行政府采购和项目公开招标程序，在市政府采购办和公共资源交易中心的监督下，面向社会公开招标。 |
| 8 | 组织申报社会事业项目 | 在组织申报有关社会事业项目时，接受不符合或不完全符合条件的项目单位的吃请、礼金和参与娱乐活动。 | 在组织申报有关社会事业项目时，坚决按政策规定组织审查并上报，坚决不接受项目单位的吃请、礼金和参与娱乐活动。 |
| 9 | 组织审批、核准社会事业项目 | 在组织审批、核准有关社会事业项目时，人为把关不严，导致项目出现问题。 | 在组织审批、核准有关社会事业项目时，坚决按政策规定组织审查、严格把关，在此基础上上报领导决策审批。不符合政策规定的决不提交领导审批。 |
| 10 | 社会事业项目的督查 | 接受项目单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，对被督查单位审核把关不严、反映情况失真。 | 拒绝项目单位的吃请、礼金、礼物和参与高档消费娱乐活动，对被督查项目严格把关。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：党组成员、副主任 | 姓名：宋一兵 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 财务管理，党费管理 | 违规发放津贴、补贴和奖金；预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性；资产管理制度执行不严。2 | 1.加强财务法规学习；认真落实资金管理的有关规定；严格按上级拨款项目安排财务收支，加强对现金、票据、固定资产的管理，开展定期核查。2.严格落实党费收缴、管理、使用相关规定。 |
| 2 | 公务接待，车辆管理，办公用品管理 | 1.不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2.公车私用，虚报车辆维修项目、费用。3.巧立名目、虚报开支。 | 1.加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2.严格落实《机关管理制度》中的车辆管理制度。3.严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度。4.严格报销程序和审批手续。 |
| 3 | 协调各县（区）铁路项目征地拆迁工作，施工单位外部环境协调工作 | 1.征拆资金审批不严，造成征拆资金使用不规范。2.在协调施工环境过程中，接受各县（区）超标准招待。 | 1.建立征迁费用内审机制，加大监督检查力度，坚决杜绝截留、挤占、挪用克扣征拆资金。2.坚决拒绝各县（区）的超标准招待。 |
| 4 | 权限内交通基础设施项目的审批、核准 | 1.审批过程中因人情导致把关不严。2.超时办结审批、核准的批复文件。 | 1.认真执行《政府投资条例》、《国务院关于深化投融资体制改革意见》，严格把好审批关。2.严格按照工作程序和规章制度办事。 |
| 5 | 推荐干部和调整岗位 | 1.在向党组推荐拟提拔人选时，任人为亲，不实事求是。2.在干部调整中，接受分管人员的财物。 | 1.在向党组推荐拟提拔选人选时，严格按照推荐程序办事，实事求是。2.在党组调整岗位过程中，不接受分管人员的财物，守好底线。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：党组成员、副主任 | 姓名：邓德才 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 审核、监督政府投资项目招投标活动 | 分管评估督导科，接受招投标单位和监管对象的吃请、财物。 | 高度重视项目评估督导工作，做到全方位全过程监督，掌握项目审批、建设、评价的全部情况，对项目建设实行动态监督，跟踪监督。严格落实“八项规定”，不接受相关单位的吃请、财务，严格自律，按程序办事。 |
| 2 | 中央预算内投资项目申报、监管 | 分管的环资科、农经科都有项目申报职责，在项目申报过程中接受项目申报单位吃请、财物。 | 严格按照国家和省发改委有关规定组织中央预算内资金项目申报工作，不与项目单位有利益来往，守好底线、廉洁用权。 |
| 3 | 推荐干部和调整岗位 | 1、在向党组推荐拟提拔人选时，任人为亲，不实事求是；2、在干部调整中，接受分管人员的财物。 | 1、在向党组推荐拟提拔选人选时，严格按照推荐程序办事，任人唯贤，实事求是；2、在党组调整岗位过程中，公正评价，不接受分管人员的财物，守好底线。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：副主任 | 姓名：朱学习 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 争取中央预算内资金、 项目申报和监管 |
分管地区经济科和地区振兴科都有争取上级资金、项目申报职责，在项目申报过程中，出现把关不严，审查不细等现象，存在人情等人为因素。 | 严格按照国家和省发改委有关规定组织中央预算内资金项目申报工作，不与项目单位有利益来往，增强拒腐防变意识。 |
| 2 | 营商环境评价 | 对各县（市、区）和涉评市直单位营商环境评价排名时，接受涉评部门的吃请和礼金等 | 严格落实“八项规定”，不接受相关单位的吃请、财务等，公正评价，廉洁用权。 |
| 3 | 非上市公司发行企业（公司）债券初审上报 | 接受项目单位的吃请、礼金等，导致企业债券发行或上市工作失误。 | 在组织上报拟上市企业初审材料时，坚决按照有关上市政策严格把关，守好底线。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：党组成员、副主任 | 姓名：张淑平 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 价格调控监测 | 对监测上报数据把关不严，出现错报、漏报、迟报现象，市场出现异常波动时，不能在第一时间将市场价格变动情况上报领导。 | 坚决按照上级规定的报告制度，严格审查把关上报数据，确保监测数据及时，准确，发现异常变动及时上报，避免出现不必要的错误。 |
| 2 | 价格收费及管理 | 对出台的规范性文件办理程序把关不严，导致价格及收费标准出现差错；政策有要求，措施不明确，缺少可操作性手段，容易出现监管盲点。 | 按照《河南省定价目录》和《政府制定价格行为实施细则》规定，严格定调价权限和执行价格审批程序；2、落实现行政策，结合管理实际，探索完善切实可行的监管手段。 |
| 3 | 成本调查及监审 | 对成本调查上报数据把关不严，存在真实性、准确性、时效性问题；对执行成本监审政策是否到位，程序是否完善了解的不细，对成本核算有无误差把握不准。 | 深入基层调查研究，确保调查数据真实、准确，上报及时；认真学习贯彻落实《价格法》及成本调查、成本监审相关办法、规范和规定，做到监审工作程序完善，成本制定合理，达到企业和群众满意。 |
| 4 | 价格认定及复核 | 对认定复核是否符合程序及调查标的价格是否属实等要求不严，出现价格结论偏差；保密意识不强，造成失密、泄密。 | 严格执行国家发改委制定的《价格认定规定》，明确受理程序、权限，按照办案程序，严格执行集体审议制度，严格过错责任追究，落实服务承诺和限时办结制，加强保密纪律学习。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：党组成员、副主任 | 姓名：董兰 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 对国际金融组织、外国贷款项目的审核 | 受理不及时、审查不严格、评议走形式、决策不规范，拖延办结时限。 | 严格按照《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发[2016]18号）、《河南省深化投融资体制改革实施方案》（豫发[2017]7号）规定及时受理、严格审查、作出决定，按时办结。 |
| 2 | 对外商投资项目、境外投资项目的审核 | 对申报资料把关不严，造成不符合要求的项目获得核准。 | 在审核外商投资项目、境外投资项目时，坚决按政策规定组织审查、严格把关，在此基础上上报领导决策审批。不符合政策规定的决不提交领导审批。 |
| 3 | 对外商直接投资和国外贷款项目采购设备减免税确认 | 对申报资料把关不严，导致不符合要求的项目通过初审、备选。 | 在办理外商直接投资和国外贷款项目采购设备减免税确认时，坚决按政策规定组织审查并上报。 |
| 4 | 综合分析全市高技术产业及产业技术的发展态势,组织拟订高技术产业和战略性新兴产业发展、产业技术进步的战略、规划和重大政策。 | 对政策的把握不够准确，调研不充分，规划之间出现明显冲突。 | 做好调研和规划之间的衔接及战略性新兴产业培育工作。 |
| 5 | 组织实施重大产业化示范工程,推进高技术产业基地和产业化项目建设。 | 落实项目跟踪监督措施不到位。 | 严格执行国家产业政策，加强重大措施落实工作的自我监督。 |
| 6 | 组织拟定全市自主创新能力建设规划，推进企业技术中心、工程研究中心等创新平台建设，负责市产学研联合办公室日常工作。 | 在组织申报有关自主创新能力建设项目和创新平台建设项目时审查材料不严，接受不符合或不完全符合条件的项目单位的吃请及娱乐活动。 | 加强思想政治建设和作风建设，牢固树立政治意识、大局意识、服务意识、法律意识、廉政意识和责任意识，提高廉政勤政的自觉性和防腐拒变能力，自觉接受纪检组和群众监督。在组织申报有关创新能力建设项目和创新平台建设项目时，坚决按政策规定组织审查并上报，拒绝接受项目单位的吃请和娱乐活动。 |
| 7 | 推荐上报省重点项目、确定市重点项目 | 在推荐上报省重点项目、确定市重点项目时，对申报资料可能存在把关不严、反映情况失真，造成漏报、虚报现象。 | 在推荐上报省重点项目、确定市重点项目时，坚决按政策文件规定组织审查、严格把关，在此基础上上报领导决策，不符合相关规定的决不提交领导审批。 |
| 8 | 组织对重点项目建设进度实施监督 | 在重点项目建设中存在督导协调不到位，导致项目建设中出现的问题得不到及时解决。 | 加强项目监督，落实重点项目通报制度，对重点领域、投资重点开展全面检查，同时对检查中发现的问题，督促相关部门按期整改到位。 |
| 9 | 初审转报国家、省服务业、经贸流通项目，规划布局和组织实施服务业重大项目，指导市服务业重点企业发展 | 工作开展不及时，项目谋划能力不足，审核把关不严。 | 提前谋划符合产业要求的项目，指导项目单位做好各项前期工作。在初审转报有关项目时，按规定及时组织上报。 |
| 10 | 拟订全市责任物流业等服务业发展战略、规划和重大政策，并监督实施 | 拟定产业发展战略缺乏科学性、合理性。 | 在拟定政策和监督实施工程中，加强实地调研，掌握全市实际，切实提升定产业发展战略科学性、合理性。 |
| 11 | 初审转报重要农产品、工业品和原材料进出口计划（配额） | 对进出口计划（配额）审核把关不严，导致不符合要求的计划通过初审。 | 组织申报配额计划时，加强与上级部门对接，严格按政策规定审核计划材料。 |
| 12 | 初审转报国家、省工业项目补助资金。 | 工作开展不及时，项目审核把关不严。 | 积极指导项目单位做好申报前期工作，在初审转报有关项目时，按规定及时组织上报。 |
| 13 | 拟订全市工业（产业集聚区）发展战略、规划和重大政策，并监督实施。 | 拟定产业发展战略缺乏科学性、针对性。 | 在拟定政策和监督实施工程中，加强实地调研，掌握全市实际，切实提升产业发展战略的科学性、针对性。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：市能源规划建设局局长 | 姓名：卫素荣 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 权限内投资项目审批和核准工作 | 1、在项目建议书、可行性研究报告和项目申请报告审批环节，接受申请单位的吃请、礼物等。2、对分管科室和能源局的同志负责起草的文件没有严格把关，导致出现差错。3、对分管科室和能源局的同志廉政建设部署不及时，管理不严格。 | 1、严格按照《中共 中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）、 《政府投资条例》等文件精神执行。2、在周口市统一网上行政审批平台上公开审批项目工作流程，严格按照工作程序办事。3、加强分管科室同志的党风廉政风险教育，增强拒腐防变意识。 |
| 2 | 投资科、城市科向上争取资金工作 | 1、在争取上级资金过程中，出现把关不严等现象。2、对分管科室同志新政策学习督促不够，导致政策把握不够全面的情况。 | 1、严格按照国家和省发改委有关规定组织中央预算内资金项目申报工作。2、明确市发改委与各县市区发改委各自工作职责，以县市区发改委为申报主体，不与项目单位有利益来往。3、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。4、加强业务知识的学习研究，及时把握最新政策。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：市公共资源交易管理委员会办公室主任 | 姓名：魏浩然 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 牵头建立公共资源交易平台体系 | 牵头工作部署不及时，协调不到位。 | 认真做好牵头协调工作，有效确保平台建设各项决策部署落实。 |
| 2 | 拟订加强和规范公共资源交易活动管理的政策措施、规则制度 | 政策研究不到位，对下属在政策学习上督促不够，政策措施和规则制度制定时不接受不同意见。 | 加强政策学习，坚持问题导向，及时修订完善相关规则制度；深入调查研究，广泛征询意见，充分协商和论证。 |
| 3 | 协调有关部门对公共资源交易进行综合监管 | 监管工作协调力度不够，出现监管盲点。 | 加强沟通协调，建立健全投诉处理、联动监管等机制，形成监管合力。 |
| 4 | 对平台运行服务机构实施日常指导与监管，对交易平台的运行、服务及管理进行考核评价 | 日常指导、日常监管不到位，考核评价把关不严。 | 切实规范平台运行服务，进一步提高交易服务能力，严格规范平台考核评价。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：办公室 | 岗位：主任 | 姓名：涂有民 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 财务管理，党费管理 | 不按照规定管理、使用发票；虚报开支；违规发放津贴、补贴和奖金；预算支出管理不规范，存在随意性；资产管理制度执行不严。 | 严格执行行政单位资金管理的有关规定；加强预算管理，严格按上级拨款项目安排财务收支；加强对现金、票据、固定资产的管理，开展定期核查。严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；严格报销程序和审批手续；加强办公室工作人员的日常管理和廉政建设工作，防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。 |
| 2 | 公务接待，车辆管理， 办公用品管理 |
公务接待不按照管理规定和标准，厉行节约，铺张浪费等。 | 严格执行公务接待管理规定和标准，加强管理，规范接待程序和审批手续，强化监督。 |
| 3 | 车辆管理 | 公务用车不按照管理规定执行，乱停乱放，公车私用等。 | 严格落实《机关管理制度》中的车辆管理制度规定。 |
| 4 | 印章管理、保密工作 | 不按制度审核用印，造成不良后果；处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。 | 加强印章管理人员、保密人员的思想教育，增强责任意识、安全防范意识、岗位责任考核；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：国民经济综合科 | 岗位：科长 | 姓名：聂远航 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 对符合产业结构调整指导目录鼓励类的进口设备，请示上报省发改委减免税金 | 材料审核把关不严，接受项目单位或有关部门的吃请、礼金和参与娱乐活动。 | 1、认真学习文件，及时掌握国家最新政策，尤其是国家产业结构调整指导目录和六部门关于调整重大技术装备进口税收政策有关目录的通知，严格按照规章办事。 2、完善手续流程，认真审查相关资料文件，尤其是进口设备清单、投资项目备案证明、招标协议、中标通知书、可行性研究报告和项目备案确认书，严格按照程序办事。3、强化责任意识，坚持重大事项请示汇报，及时向分管领导、主要领导汇报有关情况，并按照公文运转程序办理，做到不越权不越位，严格按照权限办事。 |
| 2 | 组织拟订年度全市国民经济和社会发展计划 | 提出的计划目标不符合实际情况。 | 深入开展调查研究，结合我市实际情况，围绕“三高三优”工作目标和预期发展指标，提出符合实际情况的计划目标。 |
| 3 | 统筹编制国民经济和社会发展五年规划 | 对有关政策掌握的不准，对工作调研开展的不实，对存在的问题分析的不透，提出的建议或意见不符合实际，规划指导作用不强 | 1、加强对国家、省、市发展大战略的学习研究，明晰我省、我市发展定位和所处的历史方位，研究大政策、分析大趋势，谋划大项目，推动大发展。 2、加强统筹协调，与各有关部门保持密切联系，及时掌握全市总体工作情况；3、在材料起草过程中，解放思想，深入研究，调查实际情况，积极收集有效信息，开拓思路，集思广益，实际求是，提出符合我市实际的发展目标和发展路径。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：政策研究和体制改革科 | 岗位：科长 | 姓名：尤涛 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 调研工作 | 在调研过程中，违反机关用车、出差规定，调研发现的问题，隐瞒不报，接受被调研单位吃请。 | 严守机关廉洁制度规定，对调研中发现的问题及时上报，不徇私舞弊，从全市发展大局出发，认真总结经验，为经济社会发展提供针对性强的经验做法。严守“八项规定”，拒绝被调研单位接待和吃请。 |
| 2 | 政策研究 | 政策研究不细致，材料收集收集不细，对政策研究片面、不系统，所提供的政策建议缺乏前瞻性，没有针对性。 | 1、注意政策关联性研究，提高政策收集的时效性和针对性，为委党组提供系统性的政策资料参考；2、加强同业务科室联系，收集我市的产业现状，关注我市经济社会发展动向。 |
| 3 | 体改工作 | 对市委深化改革委安排的重大改革事项，不细致分解任务，不及时报送工作开展情况，导致年初既定改革任务不能如期完成；在经济体制改革考核中，对各单位的考核评价不客观，徇私舞弊，接受吃请。 | 积极分解改革任务，及时报送工作开展情况，在经济体制改革中如实反映各单位、委机关各科室工作成绩，积极总结推广重大改革举措，挂图作战，确保年初既定改革目标按时完成；在经济体制改革考核中，实事求是，不接受被考核单位的吃请和财物。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：固定资产投资科 | 岗位：科长 | 姓名：杨现峰 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 权限内投资项目审批和核准工作 | 1、在项目建议书、可行性研究报告材料审核中，接受申请单位的吃请、礼物等。2、对具体负责人起草的文件没有经过科室集体讨论，导致出现差错。3、项目单位对政策把握不清，科室没能一次性告知。4、超时办结项目建议书、可行性研究报告批复。 | 1、严格按照《中共 中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）文件执行。2、在周口市统一网上行政审批平台上公开审批项目工作流程，严格按照工作程序办事。3、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 2 | 中央预算内投资项目服务督导 | 接受被督导县（市、区）超标准接待，对被督导项目审核把关不严等。 | 1、拒绝被督导县（市、区）超标准接待，对被督导项目严格把关。2,、实行月报表制，每月汇总项目完成投资情况，上报省发改委督导组。3、配合省发改委督导组下县督导工作。 |
| 3 | 投资科向上争取资金 | 1、在争取上级资金和安排项目过程中，审核项目资金申请报告及相关材料时，出现把关不严，审查不细等现象。2、对申报中央预算内资金项目申报条件把握不准，存在人情等人为因素。3、申报单位对政策把握不清，科室没能一次性告知。4、不能按时上报项目申报材料。 | 1、严格按照国家和省发改委有关规定组织中央预算内资金项目申报工作。2、明确市发改委与各县市区发改委各自工作职责，以县市区发改委为申报主体，不直接通知项目单位，不与项目单位有利益来往。3、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：外资科 | 岗位：科长 | 姓名：李阳 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 对国际金融组织、外国贷款项目的审核 | 1、受理不及时、审查不严格、评议走形式、决策不规范，拖延办结时限。2、接受项目单位吃请和礼物等。 | 严格按照《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发[2016]18号）、《河南省深化投融资体制改革实施方案》（豫发[2017]7号）规定及时受理、严格审查、作出决定，按时办结,加强对项目的事中、事后监管。 |
| 2 | 对外商投资项目、境外投资项目的审核 | 对申报资料把关不严，没有按程序办事，没有经过集体讨论，造成不符合要求的项目获得核准。 | 在审核外商投资项目、境外投资项目时，坚决按政策规定组织审查、严格把关，在此基础上上报领导决策审批。不符合政策规定的决不提交领导审批。加强对项目的事中、事后监管。 |
| 3 | 对外商直接投资和国外贷款项目采购设备减免税确认 | 1、对申报资料把关不严，没有按流程申报，把关不严，审查不明确，导致不符合要求的项目通过初审、备选。2、对工作中存在人情等人为因素。 | 在办理外商直接投资和国外贷款项目采购设备减免税确认时，坚决按政策规定组织审查并上报，不与项目单位有直接联系。加强对项目的事中、事后监管。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：地区经济和区域开放科 | 岗位：科长 | 姓名：张晓丽 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 组织申报重点流域水环境综合治理项目 | 1、在争取上级资金和安排项目过程中，审核项目资金申请报告及相关材料时，出现把关不严，审查不细等现象。2、对申报中央预算内资金项目申报条件把握不准，存在人情等人为因素。3、申报单位对政策把握不清，科室没能一次性告知。4、不能按时上报项目申报材料。 | 1、严格按照国家和省发改委有关规定组织中央预算内资金项目申报工作。2、明确市发改委与各县市区发改委各自工作职责，以县市区发改委为申报主体，不直接通知项目单位，不与项目单位有利益来往。3、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 2 | 组织拟订区域经济发展规划工作。 | 调研不充分，规划之间出现明显冲突。 | 做好调研和规划之间的衔接工作。 |
| 3 | 指导协调县域经济发展工作；协调落实促进中部地区落实促进中部地区崛起战略、规划和重大政策，提出重大项目布局建议。 | 落实县域经济发展和促进中部地区崛起重大措施不到位。 | 加强重大政策和措施落实工作的自我监督。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：地区经济振兴科 | 岗位：科长 | 姓名：陈伟 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 在以工代赈、扶贫政策、计划拟订时 | 在制订政策、拟订计划时调查研究不够充分。 | 加强调查研究，让以工代赈、扶贫工作更深入基础，贴近群众，使政策、和所报计划更切合实际。 |
| 2 | 计划拟订，项目审理筛选上报、上报项目的确定 | 把关不严。所申报项目有与其它行业项目重复现象。 | 严把项目质量关。做好与县代赈办及行业部门的对接工作 |
| 3 | 在进行以工代赈、扶贫事情的决策时 | 对工作考虑的不细致，缺乏广泛征求领导和同志们的意见。 | 规范管理，严格遵守上级和市发改委的有关规定，做到依法办事。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：农村经济科 | 岗位：科长 | 姓名：崔华 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 申请中央预算内项目资金 | 1、在争取上级资金和安排项目过程中，审核项目资金申请报告及相关材料时，出现把关不严，审查不细等现象。2、对申报中央预算内资金项目申报条件把握不准，存在人情等人为因素。3、申报单位对申请政策把握不清，科室没能一次性告知。4、不能按时上报项目申报材料。5、对使用资金的项目 | 1、严格按照国家和省发改委要求组织开展中央预算内资金项目申报工作。2、明确市发改委与各县市区发改委各自工作职责，以县市区发改委做为申报主体，不直接通知项目单位，不与项目单位有利益来往。3、自身加强相关业务文件学习，及时指导项目单位进行申报。4、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 2 | 政府投资的水利、林业 项目审批 |
1、在项目建议书、实施方案、可行性研究报告材料审核中，有接受项目单位的吃请现象。2、项目单位可能对申报政策、流程把握不清，科室没能一次性告知。3、对办事人员起草的文件没有经过科室集体讨论，导致出现差错。4、超时办结项目建议书、实施方案、可行性研究报告批复。 | 1、严格按照《河南省发展和改革委员会关于进一步简化政府投资项目审批管理的通知》（豫发改投资【2017】1041号）文件执行。2、在周口市行政审批平台上公开审批项目工作流程，严格按照工作程序办事。3、自身加强相关业务文件学习，及时指导项目单位网上申报。4、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 3 | 跨市河流水资源配置调整的项目核准 | 1、在项目申请报告材料审核中，有接受项目单位的吃请现象。2、项目单位可能对申报政策、流程把握不清，科室没能一次性告知。3、对办事人员起草的文件没有经过科室集体讨论，导致出现差错。4、超时办结项目申请报告核准批复。 | 1、严格按照《政府核准的投资项目目录（河南省2017年本）》（豫政办〔2017〕56号）、《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第673号）、《企业投资项目核准和备案管理办法》（中华人民共和国国家发展改革委令第2号）文件执行。2、在周口市行政审批平台上公开审批项目工作流程，严格按照工作程序办事。3、自身加强相关业务文件学习，及时指导项目单位网上申报。4、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 4 | 衔接平衡全市农业、林业、水利、气象、生态及有关农村基础设施等发展规划、计划和政策，提出重大项目布局建议并协调实施 | 1、不能有效衔接平衡全市农业、林业、水利、气象、生态等发展规划、计划和政策。2、提出重大项目布局建议不够合理、有效。3、协调实施重大项目推进不力。 | 1、认真学习国家、省发改委及相关部门出台的农业、林业、水利、气象、生态方面有关发展规划、计划和政策，以便在出台市级相关领域的发展规划、计划和政策时，做好和国家、省的衔接。2、在对重大项目布局提出建议前，争取相关行业部门意见。3、积极协调相关单位，及时推进重大项目进度。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：城市发展科 | 岗位：科长 | 姓名：安超 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 权限内城市基础设施项目的审批工作 | 1、项目单位对政策把握不清，科室没能一次性告知。2、超时办结项目建议书、可行性研究报告的批复。 | 1、严格按照《政府投资条例》、《国务院关于深化投融资体制改革的意见》等文件执行。2、在河南省投资项目在线审批监管平台上公开审批项目工作流程，严格按照工作程序办事。3、设立举报投诉电话，加强监督举报制度。4、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 2 | 城镇基础设施项目向上争取资金工作 | 1、在争取上级资金和安排项目过程中，在审核项目申报材料时，出现把关不严，审查不细等现象。2、申报单位对政策把握不清，科室没能一次性告知。 | 1、严格按照国家和省发改委有关规定组织中央预算内资金项目申报工作。2、明确市发改委与各县市区发改委各自工作职责，以县市区发改委为申报主体，不直接通知项目单位，不与项目单位有利益来往。3、设立举报投诉电话，加强监督举报制度。4、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：基础产业科 | 岗位：科长 | 姓名：魏蕊 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 权限内交通基础设施项目的审批、核准 | 1、审核申报材料时审查不细致，缺项漏项。 2、审批过程中把关不严。3、超时办结审批、核准的批复文件。 4、利用职务之便或工作关系接受项目单位礼品、馈赠、吃请，索贿、受贿等。 | 1、严格按照《政府投资条例》、《国务院关于深化投融资体制改革意见》等文件执行。认真履行岗位职责；依法行政，依法管理；严格按照工作程序和规章制度办事；2、加强政治学习，提高政治认识，坚决杜绝滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为；3、加强党风廉政教育学习，增强拒腐防变意识。4、设立举报投诉电话，加强监督举报制度。 |
| 2 | 交通基础设施项目向上争取资金工作 | 1、在争取上级资金和安排项目过程中，在审核项目申报材料时，出现把关不严，审查不细等现象。 2、申报单位对政策把握不清，科室没能一次性告知。 | 1、严格按照国家和省发改委有关规定组织中央预算内资金项目申报工作。2、明确市发改委与各县市区发改委各自工作职责，以县市区发改委为申报主体，不直接通知项目单位，不与项目单位有利益来往。3、设立举报投诉电话，加强监督举报制度。4、加强党风廉政教育，增强拒腐防变意识。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：工业科 | 岗位：科长 | 姓名：赵纪中 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 初审转报国家、省工业项目补助资金。 | 工作开展不及时，对企业指导针对性不强，对申报项目材料审核把关不严，决策不规范，拖延办结时限。 | 提高工作效率，积极指导项目单位做好申报前期工作，在初审转报有关项目时，按规定及时组织上报，对企业申报中存在的问题及时指导改正，加快办理进度，提高申报质量。 |
| 2 | 拟订全市工业（产业集聚区）发展战略、规划和重大政策，并监督实施。 | 对工业（产业集聚区）现状把握不准，对产业政策了解不透彻，拟定产业发展战略缺乏科学性、针对性，对产业规划的事中、事后监管不到位。 | 在拟定政策和监督实施工程中，加强实地调研，掌握全市实际，对产业存在的问题深入梳理并提出针对性解决方案，切实提升产业发展战略的科学性、针对性，完善规划事中、事后监管措施，确保政策措施落实到位。 |
| 3 | 协调工业项目建设。 | 对县级工业项目备案中存在的违规现象检查不及时，通过在线监管平台常态性监督指导不足，对工业项目备案产业政策模糊行为纠正不及时。 | 严格按照“放管服”政策规定开展工业项目备案监管指导，加强“投资项目在线监管平台”常态化检查，发现违规备案现象立即责成有关县级部门纠正，加强产业政策宣传指导，为工业项目建设营造良好政策环境。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：服务业发展和经济贸易科 岗位：科长 | 姓名：张明杰 | ||
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 初审转报国家、省服务业、经贸流通项目，规划布局和组织实施服务业重大项目，指导市服务业重点企业发展 | 工作开展不及时，项目谋划能力不足，审核把关不严。 | 提前谋划符合产业要求的项目，指导项目单位做好各项前期工作。在初审转报有关项目时，按规定及时组织上报。 |
| 2 | 拟订全市责任物流业等服务业发展战略、规划和重大政策，并监督实施 | 拟定产业发展战略缺乏科学性、合理性。 | 在拟定政策和监督实施工程中，加强实地调研，掌握全市实际，切实提升定产业发展战略科学性、合理性。 |
| 3 | 初审转报重要农产品、工业品和原材料进出口计划（配额） | 对进出口计划（配额）审核把关不严，导致不符合要求的计划通过初审。 | 组织申报配额计划时，加强与上级部门对接，严格按政策规定审核计划材料。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：数字经济和高技术发展科 | 岗位：科长 | 姓名：赵现 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 综合分析全市高技术产业及产业技术的发展态势,组织拟订高技术产业和战略性新兴产业发展、产业技术进步的战略、规划和重大政策。 | 对政策的把握不够准确，调研不充分，规划之间出现明显冲突。 | 做好调研和规划之间的衔接及战略性新兴产业培育工作。 |
| 2 | 组织实施重大产业化示范工程,推进高技术产业基地和产业化项目建设。 | 落实项目跟踪监督措施不到位。 | 严格执行国家产业政策，加强重大措施落实工作的自我监督。 |
| 3 | 组织拟定全市自主创新能力建设规划，推进企业技术中心、工程研究中心等创新平台建设，负责市产学研联合办公室日常工作。 | 在组织申报有关自主创新能力建设项目和创新平台建设项目时审查材料不严，接受不符合或不完全符合条件的项目单位的吃请及娱乐活动。 | 加强思想政治建设和作风建设，牢固树立政治意识、大局意识、服务意识、法律意识、廉政意识和责任意识，提高廉政勤政的自觉性和防腐拒变能力，自觉接受纪检组和群众监督。在组织申报有关创新能力建设项目和创新平台建设项目时，坚决按政策规定组织审查并上报，拒绝接受项目单位的吃请和娱乐活动。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：资源节约和环境保护科 | 岗位：科长 | 姓名：韩志华 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 拟订全市绿色发展规划和政策并组织实施，推进实施可持续发展战略，承担生态文明建设相关工作。 | 组织做好全市绿色发展规划和政策不认真，组织实施不到位，推进实施可持续发展战略，承担生态文明建设相关工作不够扎实。 | 认真做好全市绿色发展规划和政策的组织实施，及时推进实施可持续发展战略，主动承担生态文明建设相关工作。 |
| 2 | 拟订并协调实施全市能源资源节约和综合利用、循环经济政策规划，提出能源消费控制目标并组织实施。 | 协调实施全市能源资源节约和综合利用不认真，循环经济政策规划不详实，提出能源消费控制目标不够科学，组织实施不够到位。对能源消费控制目标管控不严，造成能源消费控制目标超标准不符合上级要求。 | 积极协调实施全市能源资源节约和综合利用，认真做好循环经济政策规划，科学提出能源消费控制目标，组织实施做到及时到位。严禁能源消费控制目标标准不符合要求现象。 |
| 3 | 协调全市环保产业和清洁生产促进有关工作。 | 对全市环保产业和清洁生产促进有关工作存在协调不够及时主动。 | 积极主动协调全市环保产业和清洁生产促进有关工作。 |
| 4 | 组织协调全市重大节能示范工程和新产品、新技术、新设备的推广应用，会同有关部门按权限分工开展固定资产投资项目节能审查，组织实施节能监察工作。 | 组织不及时、协调不到位，对政策和项目工艺理解不够，对重大节能示范工程和新产品、新技术、新设备的推广应用的项目材料把关不严，造成不符合要求的项目通过。 | 加强组织协调沟通，学习相关政策和项目工艺流程，对申报的项目材料严格把关审阅，杜绝不符合要求的项目通过。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：社会发展科 | 岗位：科长 | 姓名：李志 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 负责本科的全面工作 | 科室同志不团结，不安心工作，对科室的业务把关不严，出现不必要的错误。 | 加强科室的领导，多关心科室同志，使大家团结一致，安心工作，对科室的业务认真把关，进行科室集体讨论，全面完成科室的工作。 |
| 2 | 组织申报社会事业项目 | 在组织申报有关社会事业项目时，接受不符合或不完全符合条件的项目单位的吃请、礼金和参与娱乐活动。 | 在组织申报有关社会事业项目时，坚决按政策规定组织审查并上报，坚决不接受项目单位的吃请、礼金和参与娱乐活动。 |
| 3 | 组织审批、核准社会事业项目 | 在组织审批、核准有关社会事业项目时，人为把关不严，导致项目出现问题。 | 在组织审批、核准有关社会事业项目时，坚决按政策规定组织审查、严格把关，在此基础上上报领导决策审批。不符合政策规定的决不提交领导审批。 |
| 4 | 社会事业项目的督查 | 接受项目单位的吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，对被督查单位审核把关不严、反映情况失真。 | 拒绝项目单位的吃请、礼金、礼物和参与高档消费娱乐活动，对被督查项目严格把关。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：财政金融和信用建设科 | 岗位：科长 | 姓名：孟海红 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 负责非上市公司发行企业（公司）债券初审上报工作，参与企业上市有关工作 | 接受项目单位的吃请、礼金等，导致企业债券发行或上市工作失误。 | 在组织上报拟上市企业初审材料时，坚决按照有关上市政策严格把关，不符合政策规定的企业材料决不提交领导审定。 |
| 2 | 企业债券发行初审上报工作 | “在企业债券发行工作中，发改委对拟发债企业初审 材料上报前要严格把关，避免造成失误。” | 按照《证劵法》《公司法》及企业发债管理文件要求，在组织上报拟上市企业初审材料时，坚决按照有关上市政策严格把关，不符合政策规定的企业材料决不提交领导审定。 |
| 3 | 项目融资对接服务工作 | 项目企业融资不愿进入平台对接。 | 接照省发改委工作要求，督促项目融资企业进入河南省项目融资信息平台，进行对接，做好信息服务工作。 |
| 4 | 投资类企业风险排查 | 投资类企业非法集资。 | 按照政府文件要求，对投资类企业进行风险排查，发现问题及时报告。 |
| 5 | 推进信用体系建设相关工作 | 信用体系建设工作推进困难 | 以诚信承诺为切入点，以创建活动为抓手，以褒扬诚信为导向，引领社会信用体系建设工作上台阶。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：航空办 | 岗位：主任 | 姓名：张华 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 推进周口民用运输机场项目前期工作 | 对国家政策研究不深入，对机场项目审批程序学习不够，制定工作流程不仔细、不科学，导致操作性不强、作用效果不明显。 | 深入研读国家政策，加强学校调研，优化工作流程，统筹推进各项工作。 |
| 2 | 推进周口民用运输机场项目前期工作 | 安排使用项目资金，不按财务规章制度办事。 | 在资金使用时，严格按照财经制度安排使用项目资金，大额支出执行“三重一大”规定要求，经委党组研究通过，接受市派驻纪检组监督。 |
| 3 | 推进周口民用运输机场项目前期工作 | 在工程招标问题上不讲原则，不按规定程序办事。 | 严格执行政府采购和项目公开招标程序，在市政府采购办和公共资源交易中心的监督下，面向社会公开招标。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：价格调控科 | 岗位：科长 | 姓名：王银飞 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 价格监测 | 是否按时监测，上报数据是否错误、漏报、迟报。 | 坚决按照上级规定的报告制度，严格把关每期的上报数据，确保监测数据的及时，准确， |
| 2 | 价格分析 | 市场分析是否全面，市场出现异常波动时，能否在第一时间将市场情况上报给各级领导。 | 保证市场分析全面、周到。发现异常变动及时上报，避免出现不必要的错误。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市发改委 | 岗位：价管科 | 姓名：吕杰 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 价格收费管理 | 1、规范性文件出台违犯办理程序，没有与相关单位会签，没有报经委领导同意，越权越级定价批费；2、对科室起草的文件没有经过集体讨论，导致价格收费标准出现差错； | 1、严格定调价权限，按照《河南省定价目录》规定办理；2、严格重大价格决策落实集体审议制度，严格价格审批程序，按《政府制定价格行为实施细则》办理；3、严格执行公文签发制度，按委相关程序办理。 |
| 2 | 事中事后监管 | 1、政策有要求，措施不明确，缺少可操作性手段；2、容易出现监管盲点 | 1、落实现行政策；2、结合管理实际，探索完善切实可行的监管手段 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：价格管理科 | 岗位：科长 | 姓名：郑月丽 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 价格收费管理 | 1、对科室起草的文件没有经过集体讨论，导致价格收费标准出现差错；2、规范性文件出台违犯办理程序，没有与相关单位会签，没有报经委领导同意，越权越级定价批费。 | 1、严格重大价格决策集体审议制度，严格价格审批程序，按作业指导书办理；2、严格执行公文签发制度，按委作业指导书办理。 |
| 2 | 事中事后监管 | 1、政策有要求，措施不明确，缺少可操作性手段；2、容易出现监管盲点 | 1、落实现行政策；2、结合管理实际，探索完善切实可行的监管手段 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：法规科 | 岗位：科长 | 姓名：杨守明 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 审核有关文件 | 在办理审核过程中，有可能接受相关单位和个人的吃请等。 | 按中央八项规定办，坚决拒绝各种请吃行为，做到廉洁自律。 |
| 2 | 为本委有关人员办理执法证件 | 在办理过程中，有可能接受有关人员的吃请等。 | 按中央八项规定办，坚决拒绝各种请吃行为，做到廉洁自律。 |
| 3 | 检查有关执法事项等 | 在检查过程中，有可能接受礼品和吃请等。 | 严格按中央八项规定办，坚决拒绝礼品和请吃，做到廉洁从政 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：营商环境科 | 岗位：科长 | 姓名：徐汝福 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 协调贯彻全市营商环境的方案措施，积极做好放管服工作 | 防止吃请和请吃问题的出现 | 积极参加政治学习，和习近平系列讲话精神，中央八项规定，以及委纪检组各项要求。切实在思想上重视和始终保持廉政这根弦不能松。 |
| 2 | 行政审批业务受理 | 防止不按规定程序办事，防止门难进脸难看 | 认真学习行政服务中心的各项规定，注意服务规范，热情服务。 |
| 3 | 行政审批用印 | 防止盖章时对服务对象挑毛病、找理由甚至出现吃拿卡要现象。 | 对手续齐全，资料完备的审批项目文件，随到随盖章不拖不延。严格按承诺时限办结。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：人事科 | 岗位：科长 | 姓名：李冀 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 干部任免 | 1、在民主推荐及统计划票过程中，弄虚作假，随意更改民主推荐结果，致使民主推荐结果不公正。2、在进行谈话考察，写出考察材料时，对别人反映的问题不如实纪录，拟定考察材料不实事求是反映情况。3、向党组推荐提拔人选时，不按程序办事，掺杂个人好恶。 | 1、在民主推荐及统计划票过程中，实事求是，不弄虚作假。2、在进行谈话考察时，对别人反映的问题如实记录，实事求是地出具考察材料。3、向党组推荐拟提拔人选时，按程序秉公办事。 |
| 2 | 奖惩 | 1、在确定授奖人员名单时，不经过民主推荐，或民主推荐时有作假现象。2、确定授奖人员名单后，不按照程序进行公示。3、把不符合奖励条件的同志列入奖励范围提交党组研究。 | 1、在确定授奖人员名单时，充分发挥发主，经过民主推荐后提交党组研究。2、确定授奖人员名单后，按照程序进行公示。3、不符合奖励条件的同志一律不准纳入奖励范围提交党组研究。 |
| 3 | 档案管理 | 1、在档案管理过程中，不按规定要求，随意更改自己和他人档案材料。2、未能严格遵守档案管理保密制度，向他人泄露相关档案资料信息。 | 1、严格执行管理制度，提高责任意识，不得随意更改档案信息。2、严格执行借阅和保密制度，杜绝信息外露。 |
| 4 | 编制管理 | 1、在调整人员编制时，不按照上级组织部门的批复和党组研究的决定，利用职务之便，调整自己和他人的编制。2、未能严格遵守人事工作保密制度，向他人泄露档案编制调整信息。 | 1、在调整人员编制时，严格按照上级组织部门的批复和党组研究的决定，调整人员编制。2、人员编制未调整到位，不得向他人泄露调整信息，提高责任意识。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：经济与国防协调发展科 | 岗位：科长 | 姓名：宋中卫 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 组织拟订全市推进经济建设与国防建设协调发展的规划和政策，协调有关重大问题。 | 组织做好全市发展规划和政策不认真，组织实施不到位，推进实施相关工作不够扎实。 | 认真学习，提高能力，认真调查研究，做好全市发展规划和政策的组织实施。 |
| 2 | 推动实施全市军民融合发展战略及相关体制改革、重大事项。 | 推动实施全市军民融合发展战略及相关体制改革、重大事项时能力不足，不切合周口实际。 | 专研业务，提高能力，做好调查研究，提出切实可行的方案、措施。 |
| 3 | 协调推进全市经济建设与国防密切相关的建设项目贯彻国防要求。 | 军地需求对接不及时，贯彻国防要求不到位。 | 保持与军方的联系，及时做好军地需求对接，严格贯彻落实经济建设贯彻国防要求的相关规定和要求。 |
| 4 | 协调和组织实施全市国际经济动员有关工作。协调国际经济平战转换能力建设。 | 组织不及时、协调不到位， 最大风险是工作中保密措施不到位失密。 |
认真学习相关政策，加强组织协调沟通，工作积极负责。 严格遵循《保密法》有关规定和要求，严格落实保密规定和措施。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：评估督导科 | 岗位：科长 | 姓名：范庆红 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 拟定全市相关重大规划、重大政策、重大工程等评估督导的制度并组织实施 | 接受相关单位的吃请、礼物及娱乐消费活动，对督导环节徇私情讲关系，变更把关，不按原则办事。 | 严格落实“八项规定”，遵规守纪，严格自律，按程序办事。 |
| 2 | 按照相关规定，协助公管办对违规问题提出处理意见，督导整改落实 | 原则意识差，感情用事，对违规问题搞变通。 | 实事求是，依法办事，客观公正，严格按照规定程序办事。 |
| 3 | 对市本级政府投资项目、政府投资公司项目、国家省市重点项目招投标活动进行现场监督 | 接受代理招标、招标人吃请，在招标监督过程中，不坚持原则，造成招标违规操作。 | 尊重事实，照章办事，廉洁行政，依法行政。 |
| 4 | 对市本级政府投资项目、政府投资公司项目、国家省市重点项目招投标活动活动进行备案 | 徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守。 | 坚持原则，依法办事，认真负责，为政清廉。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：项目办 | 岗位：副主任 | 姓名：郭威 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 推荐上报省重点项目、确定市重点项目 | 在推荐上报省重点项目、确定市重点项目时，对申报资料可能存在把关不严、反映情况失真，造成漏报、虚报现象。 | 在推荐上报省重点项目、确定市重点项目时，坚决按政策文件规定组织审查、严格把关，在此基础上上报领导决策，不符合相关规定的决不提交领导审批。 |
| 2 | 组织对重点项目建设进度实施监督 | 在重点项目建设中存在督导协调不到位，导致项目建设中出现的问题得不到及时解决。 | 加强项目监督，落实重点项目通报制度，对重点领域、投资重点开展全面检查，同时对检查中发现的问题，督促相关部门按期整改到位。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：临港经济与口岸办 | 岗位：主任 | 姓名：张玲 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 负责拟定我市临港经济发展规划、全市口岸发展规划和年度开放计划并组织实施。 | 深入实际调研不够，情况了解不全面；应组织有关单位、专家分析现状而未组织；规划目标确定不科学、应当进行前期调研论证而未进行认真调研论证，使编制的规划出现严重错误；规划项目实施不进行实时指导，导使规划实施效果不理想。 | 加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；2、深入研究，调查实际情况，积极收集有效信息，开拓思路，集思广益，实事求是，提出符合实际情况的的建议和意见，加强规划的可行性和可操作性。3、加强与涉岸和涉水部门沟通，加强岸线现场调研活动，积极向行业知名专家沟通学习，谋划我市产业布局和规划，学习借鉴外地先进经验。 |
| 2 | 承担海关特殊监管区域审查报批、建设运行协调工作。 | 在对相关材料进行审查上报时，可能存在审查把关不严，审查不细的现象，受理环节对符合条件的不予受理，或违规办理，徇私谋利，可能产生应予转报而未通过或不符合条件转报的后果。 | 1、加强廉政学习，提高自我修养，做到知敬畏、明底线，坚持原则，坚守红线；2、加强业务学习，严格按照国家和省有关文件、规范、制度执行，做到事事有依有据； 3、加强工作责任心，认真学习研究相关政策，严格按照工作程序组织审查并上报，加强对审核工作的全程监督。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市铁办 | 岗位：主任 | 姓名：刘淮清 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 协调各县区做好征地拆迁工作（铁路项目），确保铁路项目顺利施工建设。 | 征拆资金审批不严，造成征拆资金使用不规范。 | 建立征迁费用内审机制，加大监督检查力度，坚决杜绝截留、挤占、挪用克扣征拆资金。 |
| 2 | 做好各施工单位外部环境协调工作，营造良好施工环境。 | 在协调施工环境过程中，接受各县区超标准招待。 | 坚决落实中央八项规定，强化廉政防范意识，筑牢拒腐防变思想防线。 |
| 3 | 有关铁路规划委托程序不完善 | 不按照法定程序委托规划编制单位 | 加强政策法规学习，严格按照规定开展工作；依法依规办事，自觉接受组织、社会监督。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：机关党委 | 岗位：专职副书记 | 姓名：李萍 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 发展党员 | 1、对发展对象把关不严，致使耽误正常的入党积极分子不能够及时参加培训，影响党员队伍整体素质。2、发展党员时，对发展对象不公开，搞个人说了算。 | 1、严格入党标准和程序，在确定入党人员名单时，充分发扬民主，认真考察，及时把入党积极分子及时参加学习和培训；2、加强自己的党性修养，提高自己拒腐防变的能力，做到公开、公平、公正、进行公示。 |
| 2 | 党费收缴与管理 | 1、不按规定制定党费标准收缴党费，出现少数、漏缴党费现象。2、党费的使用和管理不严，不按规定范围开支，乱用党费。 | 1、每年严格按照新的标准和基数按时收缴党费，每年每季将党费上缴财务管理，按时按比例向上级组织部门上缴党费；2、按时留存党费要单记账、专人保管，做到专款专用。 |
| 3 | 支部班子建设与支部委员职责管理制度 | 1、对支部管理不严格，学习不到位，人员调整不及时；2、制度不健全，导致支部管理松散，出现工作开展不积极现象。 | 1、认真学习党支部工作条例，加强支部班子建设和委员培训学习，及时调整配齐班子缺人和换人现象。2、完善支部委员职责制度。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：离退休干部科 | 岗位：离退休干部科科长 | 姓名：吕莉 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 负责机关退休干部工作 | 在组织离退休干部参观、考察时，不重视安全，容易导致安全事故 | 严加防范，提高安全意识，重视离退休干部的安全工作 |
| 2 | 指导直属单位的离退休干部工作 | 对直属单位指导不到位、频率不高 | 认真对直属单位进行指导，切实加大指导力度 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市价格成本调查监审局 | 岗位：局长 | 姓名：韩高明 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 农、副产品成本调查 | 1、成本调查上报数据缺乏真实、准确性。2、下县指导调查中，对农户调查数据审核把关不严等。3、不按时上报，调查分析报告质量不高。 | 1、严格执行国家发改委制定的《农产品成本调查管理办法》等相关法规开展工作。2、增强服务意识，提高工作质量，深入调查户核实调查数据，确保数据真实、准确。3、按照要求将有关资料及时上报省价格成本调查监审局，加强责任心，确保分析报告内容全面、分析到位、质量较高。 |
| 2 | 价格成本监审 | 1、成本监审制度执行的不到位。2、成本监审办法不够健全，成本监审程序不够完善，导致在具体执行过程中出现违规情况。3、监审过程涉及的行业及专业知识面较广，尺度不好把握。 | 1、严格执行价格法、国家发改委制定的《政府制定价格成本监审办法》和省发改委制定的监审规定等法律法规，严格按相关要求和定价成本监审规定开展工作。2、加强政策法规学习，深化理解，努力完善监审程序，不断提高工作能力。3、监审项目开展前，多途径了解掌握监审项目生产流程、工艺标准等情况，确保项目监审有序进行。 |
| 3 | 重要商品成本调查 | 1、企业上报调查数据不真实，不能如实反映市场行情。2、指导调查中，对企业提供会计报表审核把关不严等。3、不按时上报，调查分析报告质量不高。 | 1、严格执行国家发改委《关于完善重要商品成本调查制度的通知》等相关法规，依法依规开展工作。2、增强服务意识，提高工作质量，深入调查企业核实调查数据，确保数据真实、准确。3、按照要求将有关资料及时上报省价格成本调查监审局，加强责任心，确保分析报告内容全面、分析到位、质量较高。 |
| 4 | 全面工作 | 1、工作主动性、积极性不够。2、所属人员政治学习不深入。3、财务管理把关不严。 | 1、严格自身要求，模范履职尽责，带动全体人员提高工作积极性、主动性。2、督促全体人员落实学习制度，积极参与委及支部组织的各项活动，提高政治素养。3、严格执行财务管理制度，定期整理账目，确保流程规范、准确无误。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：能源局 | 岗位：副局长 | 姓名：宋志坚 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 拟定能源、油气、新能源发展规划。 | 由于对产业政策理解不深、把握不准，在拟定规划过程中，容易出现违背产业政策、指导失误现象。 | 加强对产业政策的学习、理解和把握，吃透上级精神；转变工作作风，在项目筛选和审核过程中，严格把关，确保项目符合产业政策要求。 |
| 2 | 负责石油天然气、新能源项目审核、审批、核准。 | 由于不严格执行项目申报、审批流程，在项目审批过程中容易出现超时办结等慢作为现象及出现收受服务对象贿赂、接受请吃等不廉洁现象。 | 加强对分管科室的管理，强化科室人员的服务意识，严格按照规定的流程和时限办事，提高工作效率，加强党规党纪学习，严守廉洁纪律，强化红线意识和底线思维，自觉拒腐防变，保持清正廉洁。 |
| 3 | 协助局长工作，分管油气新能源科。 | 由于分管科室人员服务意识和廉政意识不强，容易出现、门难进、脸难看、话难听、事难办现象，甚至出现吃、拿、卡、要等以权谋私现象。 | 加强对分管科室的工作人员的教育和管理，严明工作纪律，严守廉洁纪律，为服务对象营造良好的办事环境。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：市价格认证中心 | 岗位：主任 | 姓名：许亚非 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 涉纪检监察 价格认定 |
涉纪价格认定相关法律、法规学习不深入，保密意识不强、失密、泄密。 | 加强理论及业务知识学习，在涉纪价格认定工作中应当遵守保密法律、法规和纪律，严格执行泄密追责。 |
| 2 | 刑事案件价格认定及复核 | 推诿或受理不及时;现场勘验不细致;市场调查不充分；集体审议走形式； 超期限办理。 | 严格执行国家发改委制定的《价格认定规定》，明确受理程序、权限，严格按照办案程序，严格执行集体审议制度，严格过错责任追究，落实服务承诺和限时办结制，加强保密纪律学习。 |
| 3 | 认证中心全面工作 | 工作主动性、积极性不够，人员管理不到位，财务管理把关不严。 | 严格要求自己，提高工作职责，明确岗位职责，加强人员内部管理，提高中心人员工作积极性、主动性，严格执行财务管理制度，全面完成中心工作。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：公共资源交易管理委员会办公室 | 岗位：科长 | 姓名：李伟光 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 牵头建立、规范统一的公共资源交易平台体系 | 牵头不力，组织协调不到位。 | 切实履行职责，认真做好牵头协调工作，确保平台建设各项决策部署的落实。 |
| 2 | 拟订加强和规范公共资源交易活动管理的政策措施和规则制度 | 政策制度出台不及时；违背上位法基本原则；主要内容脱离本市实际，不具备可操作性。 | 坚持问题导向，及时修订完善相关规章制度；深入调查研究，广泛征询意见，充分协商和论证。 |
| 3 | 协调有关部门对公共资源交易进行综合监管 | 工作不够及时主动，协调不力，出现监管盲点。 | 加强沟通协调，建立健全投诉处理、联动监管等机制，形成监管合力。 |
| 4 | 对平台运行服务机构实施日常指导与监管，对交易平台的运行、服务及管理进行考核评价 | 指导监管不力，评价走形式。 | 加强沟通协调，建立健全投诉处理、联动监管等机制，形成监管合力。 |
| 周口市发改委岗位权力行使风险防控一览表 | |||
| 单位：信用中心 | 岗位：主任 | 姓名：张学玉 | |
| 序号 | 岗位权力 | 廉政风险点 | 防控措施 |
| 1 | 负责建设、运营和维护全市统一的信用信息数据库、公共信用信息共享平台、“信用周口”门户网站和及时更新数据库，信用信息的征集、交换、发布和使用管理；面向社会提供信用信息公开、查询、共享服务，公布失信“黑名单”。 | 对信用信息不及时征集、交换、发布、维护和使用管理等不到位。有时“黑名单”没有及时发布。 | 加强信用信息网站的建设，根据相关法律、法规向社会提供信用信息公布失信“黑名单”制度，制定有关制度，按照有关制度去执行。 |
| 2 | 依有关规定征集、整合信用信息资源并进行信用等级综合评估，为社会和中介机构提供信用评级、信息发布、信息查询等服务。 | 对收集的信用信息资源整合不到位，为社会和中介提供信息不及时不准时。 | 进一步健全管理制度，强化为社会服务态度，增强责任心，做到履职尽责。 |
| 3 | 组织诚信宣传教育和培训，开展诚信文化建设。 | 在组织宣传教育和培训上没有按时去做。没有把信用体系进一步厘清。 | 下一步严格按照计划进行教育和培训，真正把信用体系建设深入人心。 |